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  有自媒体爆料,野村东方国际证券有限公司(下称野村东方国际)内部管理混乱,合规风险巨大。

  12月13日,野村东方国际发布官方声明称,作为首批新设外资控股券商,公司在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设和合规管理,“‘传闻’已严重侵害我司良好商誉及员工名誉,我司保留追究相关主体法律责任的所有权利;就‘传闻’事件,我司已按规定向相关部门进行汇报。”

被爆合规出漏洞、甩锅实习生 野村东方国际:已向相关部门汇报

  来源:野村东方国际网站

  被爆“欺负”实习生

  根据爆料人介绍,近期,野村东方国际组织了一个电话会。电话会上,受邀的陶氏化学专家分享了对下游企业中xxx的相关观点。随后,野村东方国际的机构销售授意实习生把会议纪要转到微信上,同时转发给国内的买方机构。此举的问题是这份会议纪要没有通过公司内部的合规审核。结果这份未经合规审核的纪要被传了出去。

被爆合规出漏洞、甩锅实习生 野村东方国际:已向相关部门汇报
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  来源:网络

  “中xxx获悉电话会议内容后,马上向野村发函,表示会起诉陶氏化学专家和野村集团。野村集团也作出快速反应,要求其控股子公司野村东方国际进行严查。” 该爆料人称,野村东方国际这次让实习生背黑锅受处分,事发后相关实习生被开除。该事件可能导致涉事实习生终身遭到外资行禁入。此外,野村东方国际“保全最应该负领导责任的部门主管和本次事件的始作俑者机构销售。” 

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  来源:网络

  同时,爆料人还称,野村东方国际内部公司治理混乱不堪,是某部分“派系”人员的一言堂。公司开业不到一年,合规总监由于无法忍受公司内部毫无合规意识和合规文化,匆忙离职;同时,合规部的两名高级别副总裁(VP)亦于最近两个月相继离职。

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  来源:网络

  首批新设外资控股券商之一

  野村东方国际于2019年3月由中国证监会核准设立,2019年11月获得经营证券业务许可证,是2018年4月28日中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后,首批获准设立的外资控股证券公司之一。

  股东方面,野村东方国际的第一大股东为野村控股株式会社,持股比例为51%,第二大股东为东方国际(集团)有限公司,持股比例为24.9%;第三大股东为上海黄浦投资控股(集团)有限公司,持股比例为24.1%。

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  来源:野村东方国际官网

  根据野村东方国际官网介绍,该公司于2020年3月27日设立了首个证券营业部,上海淮海中路营业部,并在筹备拓展各地分支机构,近期野村东方国际有限公司北京分公司已正式成立,另有深圳分公司正在筹建中。

  针对这次事件,野村东方国际发布的声明并未明确解释“传闻”内容是否属实,而是用“传闻”指代相应内容。该公司声明了三项内容:一是公司作为首批新设外资控股券商之一,一直重视合规文化建设,在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设和合规管理;二是所谓“传闻”已严重侵害公司良好商誉及公司员工名誉,保留追究相关主体法律责任的所有权利;三是就“传闻”事件,公司已按规定向相关部门进行汇报。

 

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责任编辑:陈悠然 SF104

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