澎湃新闻记者 蒋梦莹

  12月14日,北京证监局发布《关于对东方金诚国际信用评估有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》(下称《决定》)。

  《决定》称,东方金诚国际信用评估有限公司(下称东方金诚)存在多项违规事实:信息系统不足以支撑开展评级业务的内控及合规管理要求。部分项目评级模型定性指标上调理由依据不充分;未对影响受评主体偿债能力的部分重要因素进行必要分析;使用了不满足假设条件的评级模型进行数据分析。

  北京证监局表示,上述行为违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第五条、第七条第三项的规定,现决定对东方金诚采取责令改正的行政监管措施,期限3个月,整改期间不得承接新的证券评级业务。

  据中央纪委国家监委网站12月14日报道,东方金诚原总经理金永授、东方金诚江苏分公司原总经理崔润海被“双开”,涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉,所涉财物随案移送。作为国有信用评级机构高管,金永授和崔润海凭借手握的金融资源和职务便利,损公肥私搞利益输送,肆意妄为收受财物,涉案金额巨大。

  中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组介绍:“东方金诚系列腐败案,暴露了信用评级领域腐败的一些特点。一是论单收费、量钱评级。信用级别买卖是信用评级行业寻租的重要形式,即以调高信用级别为筹码,收受受评企业好处费。二是利益勾结、‘熟客’作案。其腐败问题难以一人成案,需要评级机构人员、受评企业和债券承销商等各利益相关方联合作案。评级机构内部也往往需要领导人员、评审人员、作业人员、市场人员上下其手,因此很容易形成窝案串案。三是面广人多、案情交叉。需要形成查办合力,才能查清案件。”

  东方金诚是中国主要的信用评级机构之一,成立于2005年,注册资本为1.25亿元人民币,控股股东为中国东方资产管理股份有限公司,总部位于北京。

  值得一提的是,近年来东方金诚屡屡被责令整改。

  今年4月,证监会发布公告称,东方金诚个别项目开展评级作业时,未严格履行行业规范、业务规则及公司制度,调整评级标准未充分披露,打分模型数据计算错误,分析结论存在矛盾,公司质量控制执行不力。

  2019年东方金诚也分别被被证监会和交易商协会点名。

  去年3月,证监会公布的2018年证券评级机构现场检查工作情况中,东方金诚也赫然在点名处罚之列。

  去年9月,中国银行间市场交易商协会公布的自律处分信息显示,东方金诚作为信用评级机构,因对个别发行人出具的评级报告数据计算不准确以及网站披露的评级模型信息不完整等问题,交易商协会给予东方金诚诫勉谈话处分,并责令全面深入整改。东方金诚违反银行间市场相关自律管理规则的行为包括:一、对个别发行人出具的评级报告数据计算不准确,内部三级审核未发现相关数据错误情况,内部质量控制执行不到位。二、2019年2月向协会提交的注册申请材料及2019年3月在东方金诚网站披露的评级模型信息不完整,城投企业类“业务类型”对应得分未包含二次调整选项。后续,东方金诚进行了补充提交和披露。

责任编辑:郭建

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