联交所刊发有关检讨纪律处分权力及制裁的谘询文件

建议加强纪律机制以提升市场质素

着重处理个人失当行为

谘询为期两个月,欢迎各方提出意见

香港交易所旗下全资附属公司香港联合交易所有限公司(联交所)今天就建议修订联交所的纪律机制刊发谘询文件。

谘询文件对《上市规则》第二A章项下联交所的纪律处分权力及制裁措施作出多方面的检讨,以确保有关纪律机制持续稳健及有效。

联交所刊发有关检讨纪律处分权力及制裁的谘询文件

香港交易所上市主管陈翊庭表示:“联交所跟据《上市规则》设立的纪律机制已有一段时间未有作出重大的修改。透过这次谘询,我们希望全面检讨有关机制使其切合所需,继续维持市场质素,符合持份者的期望并与国际最佳常规一致。”

陈翊庭亦表示:“我们的目标是令联交所有权运用一系列的纪律制裁措施,保障投资大衆及联交所辖下市场的持正操作,促进良好企业管治,并对失当行为起阻吓作用。”

谘询文件就多项建议及加强措施征询市场意见,当中着重加强联交所对个别人士的失当及违反《上市规则》的行为的追究权力,以及施加适当的制裁,其中包括:建议扩大声誉性制裁的范围,以及确保可对更多个别人士采取纪律处分行动,包括本身并非董事、但属导致违反《上市规则》或在知情的情况下参与违反《上市规则》的高级管理层成员。

欢迎市场及公众就有关建议提交意见。谘询期于2020年10月9日(星期五)结束。

对现行纪律机制的主要建议及加强措施如下:

降低现时对个人发出公开声明的门槛;

加强对个人发出公开声明后的跟进行动;

取消现行禁止上市发行人使用市场设施的门槛;

增设针对个别人士的董事不适合性声明;

加强受到公开制裁的董事及高级管理层成员的披露规定;

引入违反《上市规则》的间接责任;及

将纪律机制的复盖范围扩大,将例如结构性产品的担保人、与联交所签订协议或承诺的有关各方也包括在内。

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